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Ernesto trabaja para una firma de asesor a de inversiones. Daniel, un nuevo cliente de la firma, conoce a Ernesto por primera vez. Despu s
Ernesto trabaja para una firma de asesora de inversiones. Daniel, un nuevo cliente de la firma, conoce a Ernesto por primera vez. Despus de pasar unos minutos conocindose Ernesto le explica a Daniel que ha descubierto una accin muy infravalorada que ofrece un gran potencial de rentabilidad. Recomienda que Daniel compre las acciones. Ernesto ha cometido una violacin de las Normas de Conducta Profesional. Qu debera haber hecho diferente? a Ernesto debera haber determinado las necesidades, objetivos y tolerancia al riesgo de Daniel antes de hacer una recomendacin para cualquier tipo de instrumento de inversin b Ernesto debera haberle explicado detalladamente a Daniel las caractersticas de la empresa, incluidas las caractersticas de la industria en la que opera. C Ernesto debera haber explicado sus cualificaciones, incluida su educacin formacin y experiencia, y la importancia de la designacin CFA.
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