Pregunta 16 de 25. Esta es Lucy Jordn. Ha estado casada con Leon Jordan durante 25 aos. Han estado viniendo a la misma oficina durante 25 aos para hacer sus impuestos. Len est en el trabajo y no puede asistir a la cita de preparacin de impuestos. Lucy trajo su licencia de conducir, la identificacin tribal indgena de Leon y una copia de su W-2. Ella est esperando un reembolso y quiere obtener una transferencia de reembolso con depsito directo para pagar sus tarifas. Lucy tiene suficiente documentacin para completar la transaccin? A.) Lucy y Leon tienen suficiente documentacin para cumplir con los requisitos de cumplimiento incluso sin que l est presente. B.) El profesional de impuestos puede dejar que Lucy complete el proceso de firma electrnica en nombre de Leon para que la transferencia de reembolso se pueda procesar en una sola visita. C.) El profesional de impuestos puede firmar en nombre de Leon porque ha hecho la declaracin durante tanto tiempo y sabe que a los clientes no les importar. D.) Lucy necesita tener un poder notarial para Leon; o Leon necesita venir a la oficina y firmar los documentos en otro momento antes de la transmisin con la identificacin apropiada. Marcar para seguimiento

Pregunta 17 de 25. Las cuatro piezas crticas de informacin requeridas para la verificacin adecuada de la identidad del cliente son: A.) Nombre, fecha de nacimiento, color de ojos, color de cabello B.) Nombre, direccin fsica, tipo de sangre, ocupacin C.) Nombre, rango, nmero de serie D.) Nombre, direccin fsica, fecha de nacimiento, nmero de identificacin E.) Ninguna de las anteriores Marcar para seguimiento

Pregunta 18 de 25. Ellos son Jorge y Paula Ramrez. Son nuevos clientes en la oficina de H&R Block para la preparacin de impuestos. Jorge tiene su pasaporte estadounidense. Paula tiene su tarjeta de Matrcula Mexicana y su carta ITIN. Tendrn un reembolso y querrn que se cargue una transferencia de reembolso federal y estatal a una tarjeta Emerald para pagar sus tarifas. Jorge y Paula tienen identificacin suficiente para cumplir con la normativa? Jorge lo hace; Paula no. Jorge no; Paula lo hace. Tanto los documentos de Jorge como los de Paula son suficientes para cumplir con los requisitos de identidad. Ninguna de las anteriores. Marcar para seguimiento

Pregunta 19 de 25. El incumplimiento de las polticas y procedimientos de H&R Block o del banco asociado puede resultar en una accin correctiva, hasta la terminacin del empleo. S No Marcar para seguimiento

Pregunta 20 de 25. Al discutir productos financieros con los clientes, usted puede: A.) Omitir la recopilacin de documentos de identificacin del cliente si es un cliente anterior. B.) Elija a qu clientes se les ofrecen productos en funcin de sus observaciones y experiencia. C.) Negarse a aceptar solicitudes de productos de los clientes que los soliciten. Todo lo anterior. E.) Ninguna de las anteriores. Marcar para seguimiento